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「090001基金」上海和深圳证券交易所回答了有关首次公开募股信函质量检查的问题:绝不允许“生病”

时间:2021-04-13 11:56:52作者:佚名

上海证券交易所发言人就近日首批科技创新板企业信息披露质量现场检查答记者问

一、最近,我们关注到证监会组织对初始企业信息披露质量进行抽查,部分企业撤回申请。请大家说说科技创新板的相关企业。上交所有什么评论?

答:本次企业信息披露质量初始现场检查涉及科技创新板申报的9个项目,7个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内分别撤回初始申请和取消保荐,其中6个处于首轮询价回复。上交所高度重视上述项目的退出,正在对相关问题进行分析和梳理。从目前的情况来看,项目退出的因素很多,上海证券交易所在审计过程中关注了保荐机构信息披露和验证的一些问题。

对申报企业的现场检查是整个发行监管链和上市审核环节的重要环节,是进一步加强科技创新板初始企业信息披露监管、严格控制上市准入的重要手段,也是坚持注册制度改革“三个原则”要求、稳步推进注册制度改革、确保科技创新板稳定、建设深远的重要机制安排。根据证监会的统一安排,上海证券交易所将积极配合现场检查,并根据检查结果及时采取相应的自律措施,从源头上提高上市公司质量。

二、在注册制下的发行上市审核中,上交所如何通过保证上市公司的“进入”来保证科技创新板的高质量发展?

答:自科技创新板成立以来,上交所一直坚持自己的立场。在注重信息披露的同时,严格控制上市公司的进入。自开板以来,已有540家企业被科技创新板接纳,80多家企业通过审计查询、现场监管、自律等全链监管被淘汰。年度审计淘汰率始终在17%左右,有效减少了企业“带病上报,抢着占空间”。

上海证券交易所在发行上市审核过程中,建立了保荐人现场监管机制,坚持以问题为导向,督促保荐人勤勉尽责,不断提高申报项目的执业质量。两年来,上海证券交易所对45家科技创新板发行和上市审核项目发起机构进行了现场监管,其中37家主动撤回材料,传达了明确的督促和收紧中介机构验关责任的指导意见。

3.上海证券交易所对此次现场检查撤回的项目将有哪些监管安排?

答:上海证券交易所将坚持中国证监会的统一安排,坚持“建立制度、不干预、零容忍”的原则,充分发挥现场检查、现场监管、审计查询的监管联动机制,严格控制上市准入。对于现场检查前撤回的项目,如有涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规行为,保荐机构和发行人应承担相应责任,绝不可“撤回一次”或“带病突破”。

深圳证券交易所发言人就创业板首批企业信息披露质量现场检查答记者问

一、最近,我们关注到证监会组织对初始企业信息披露质量进行抽查,部分企业撤回申请。请说说创业板的相关企业?深交所对此有何评论?

答:本次企业信息披露质量初始现场检查涉及11个创业板申请项目,9个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回初始申请并取消保荐,其中6个项目处于首轮询价回复阶段。深交所高度重视上述项目的退出,及时分析梳理相关问题。目前,项目退出的原因很多,深交所在审计过程中非常重视保荐人的信息披露和验证等问题。

对申报企业的现场检查是整个发行监管和上市审核环节的重要环节,是进一步加强创业板初始企业信息披露监管、严格控制上市准入的重要手段,也是坚持注册制度改革“三个原则”要求、稳步推进注册制度改革、确保创业板稳定、建设深远的重要机制安排。根据证监会的统一安排,深交所将积极配合现场检查,并根据检查结果及时采取相应的自律措施,从源头上提高上市公司质量。

2.深交所如何在注册制下保证上市公司在发行上市审核中的进入?

答:深交所始终坚持稳中求进的大基调,着力构建公开、透明、可预测的审计机制,全力确保创业板注册制度审计平稳有序发展。自创业板试点注册制度实施以来,深交所对18家在IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业、中介机构及相关人员采取了13项自律措施,发出17封监管关注函,并定期向行业通报监管处理情况,强化监管警示,形成监管威慑力。

深交所充分利用现场监管手段,以问题为导向。如果在审计过程中发现发行人存在相关重大问题或异常情况,将对保荐机构进行现场监管,促进中介机构履行职责。截至目前,共有32家IPO项目保荐人接受现场监管,其中20家因现场监管自愿撤回申请;终止审核的企业有56家,占上海市委审核终止企业总数的20%。通过精准查询和持续查询,督促公司“说清楚”、“说清楚”。如果未能及时回复,超过时限,将严格按照规定终止审核。目前已有10多家公司自愿撤回申请,因未能及时回复而被终止。

3.关于此次现场检查项目的撤标,深交所下一步的监管安排是什么?

答:深交所将坚持中国证监会的统一部署,坚持“制度建设、不干预、零容忍”、“公开透明、诚信严格”的工作原则,充分发挥现场检查、现场监管、审计查询的监管联动机制,严格控制上市准入。对于现场检查前撤回的项目,如有涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规行为,保荐机构和发行人应承担相应责任,绝不可“撤回一次”或“带病突破”。


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