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「中材科技股份有限公司」国泰君安一号营业部被警告,新一代热钱营业部存在三大问题

时间:2021-05-01 17:34:15作者:佚名

k线图特征数据资金流公告个股日历核心主题 最新价格:16.56。

涨跌:-0.47

上下波动:-2.76%

数量:982,000批

营业额:16.4亿

离职率:1.32%

市盈率:8.36

总市值:1475亿

查询股市实时资金流向,将秘密透露给国泰君安。国泰君安资金流相关股票*ST安信(2.08 5.05%)太平洋(3.71 1.92%)南京证券(9.81 1.34%)金龙股份(14.72 1.03%)相关行业标准普尔(-0.61%)可转换债券(-0.61%)

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国泰君安证券某营业部因未建立有效的异常交易监控、分析和处理机制,收到监管警示函。

4月23日,江苏证监局发布《关于向国泰君安南京太平南路证券营业部出具警示函监管办法的决定》

根据警示函,经调查,营业部存在三大问题,即“未按要求对个人经纪人进行岗前培训”、“未建立有效的异常交易监控、分析和处理机制”、“未充分了解客户基本信息并及时更新”。

上述行为违反《证券经纪人管理暂行规定》第七条、第十七条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,江苏省证监局决定采取行政监管措施,向营业部发出警示函。

江苏证监局在警示函中表示:“你行营业部要进一步完善经纪人管理机制,严格监控账户异常交易行为,规范操作,采取有效措施,不断提高合规管理水平。”

据公开信息,国泰君安南京太平南路证券营业部是近年来新一代的热钱营业部。

风数据显示,2020年,证券营业部在龙虎榜上出现462次,在所有热钱席位中排名第18位。2020年交易总额212.8亿元,买入469笔,卖出430笔,后续胜率43.88%。自2021年以来,已80次登上龙虎榜,在所有热钱席位中占据36席,总成交金额42.2亿元,77次买入,72次卖出,胜率36.07%。

(文章来源:报纸)


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