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交易所向券商发送股票交易监控点:关注4类异常,关注6类账户 什么是股息红利税

时间:2021-02-24 22:25:00作者:佚名

随着a股活动的推进,监管股票交易行为的监管要求进一步明确。

本报记者从券商处了解到,3月初,他接到上交所和深交所联合下发的通知,向各会员单位下发了《会员客户股票交易行为监控参考点(试行)》文件。

根据通知,为进一步优化交易监管,提高交易监管透明度,维护市场秩序,防止市场操纵等违法行为,特制定本参考要点。“参考点”涵盖了当前市场中四种典型的异常情况,即:虚假申报、拉高打压、维持涨跌最高限价、自买自卖、相互交易对手交易。

根据通知,券商应根据参考点和自身客户管理情况,在交易监控系统中合理设置申报金额、交易金额、交易比例、注销比例、股价偏离幅度等指标的阈值,实现实时监控、重点监控、分级报警、分类处理等功能。

对于参考点的监测情况,券商应根据客户的历史交易行为,结合整体市场走势、股票基本面和上市公司主要信息进行定量和定性分析。经判断,确认客户交易行为异常的,应按照两位会员管理规则及相关业务规则的规定履行客户交易行为管理职责,对情节严重或涉嫌违法违规的异常交易行为应及时向交易所报告。

通知还提醒券商,要尊重客户的交易自由,谨慎合规地管理客户的交易行为。

如何定义以上四种异常情况?券商需要注意哪些指标?参考点有详细说明。

一、虚假申报:是指以交易为目的,通过大量申报和撤销,引诱、诱导或影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。

《参考点》中从开叫拍卖阶段到连续竞价阶段有哪些需要注意的情况?

比如在集合竞价的开盘价阶段,存在买入或卖出申报价格与之前收盘价偏差较大,累计申报数量或金额较大,累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高,累计取消申报数量占累计申报数量的50%以上等情况。,这个要注意。

二、拉高抑价:指大规模申报、连续申报、密集申报或价格申报明显偏离股票最新交易价格的异常交易行为,在此期间股票交易价格上涨(下跌)。

比如在收盘看涨拍卖阶段,同时存在大量或金额较大的交易;交易数量占同期市场总成交量的比例较高;如果上证50指数成份股上涨(下跌)超过2%,或者其他股票上涨(下跌)超过3%,等等。,应注意:

三、维持涨(跌)区间最高限价是指通过大规模申报、连续申报、密集申报等方式,将股票交易价格保持在涨(跌)区间的极限状态的异常交易行为。

比如在连续竞价阶段,也存在股票交易价格处于上涨(下跌)区间的极限状态;单次申请最高限价增加(减少)后,应注意价格剩余有效申报数量或金额巨大,占市场上价格总剩余有效申报金额的比例较高,且满足情况(2)的状态超过10分钟。

四、自买自卖、相互交易对手交易:指在自己实际控制的账户之间或相关账户之间交易大量股票,影响股票交易价格或交易量的异常交易行为。

比如在竞价交易阶段,自己实际控制的账户之间,交易频繁且金额较大;如果全天成交量占股票总成交量的10%以上,要注意。

除了上述四种违法违规行为,参考点还列出了经纪人应重点监控的六种情况。

一是交易行为在一定时间内多次触及监控指标;

二是被两家公司列入重点监控账户名单,再次触及监控指标;

三是因严重异常交易行为被交易所纪律处分;

四是因内幕交易、操纵市场等证券违法行为受到行政处罚或刑事制裁;

第五,监测指标虽未触及,但有明显规避意图,无正当理由;

第六,成员认为需要监控的其他情况。


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